长信银利精选混合:2020年第4季度报告

发布日期:2021-12-02 02:40   来源:未知   

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同的规定,于2021年1月20日复

  核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

  2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,封闭式基金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期。建仓期结束时,本基金的各项投资比例已符合基金合同的约定。

  注:1、首任基金经理任职日期以本基金成立之日为准;新增或变更基金经理的日期根据对外披露的公告日期填写;

  3、自2021年1月12日起,高远不再担任长信银利精选混合型证券投资基金的基金经理。

  本基金管理人在报告期内,严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,不存在损害基金份额持有人利益的行为。

  本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下,努力为基金份额持有人谋求最大利益。

  本报告期内,公司已实行公平交易制度,并建立公平交易制度体系,已建立投资决策体系,加强交易执行环节的内部控制,并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时,公司已通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。

  本报告期内,除完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合外,其余各投资组合未发生参与交易所公开竞价同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形,未发现异常交易行为。

  整体看,2020年四季度A股市场呈现上涨的走势。期间上证指数上涨7.92%,沪深300指数

  上涨13.6%,中小板指数上涨10.07%,创业板指数上涨15.21%。202O年四季度本基金股票持仓比例相对积极。

  2020年下半年以来中国经济复苏最快的阶段已经过去,货币政策也略有收紧,但信贷需求仍处于上升通道,这会令顺周期板块的关注度持续上升。我们认为,顺周期品种在2021年上半年值得重视,届时中国经济将进入下半场,但美国经济复苏处于上半场。美国当前工业品库存和房地产库存都处于历史低位,主动补库存将带动全球顺周期品种的需求。因此,全球大宗商品(原油、基本金属)价格将上涨,并向国内传导,消费品和工业品中通胀相关品种容易成为2021年上半年的主线年的市场风格演绎得较为极致,我们认为2021年随着经济的持续复苏,行业间的分化

  会有所收敛。行业配置方面我们的持仓会较为均衡,以基本面为核心,注重风险收益比来优选投资标的。

  截至2020年12月31日,长信银利精选混合份额净值为1.5222元,份额累计净值为3.6708

  元,本报告期内长信银利精选混合净值增长率为8.36%,同期业绩比较基准收益率为13.87%。

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  报告期内本基金投资的前十名证券中,发行主体中国工商银行股份有限公司于2020年4月

  20日收到中国银行保险监督管理委员会行政处罚决定书文号:银保监罚决字〔2020〕7号,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条和相关内控管理、审慎经营规定,经查,中国工商银行股份有限公司在监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:理财产品数量漏报;资金交易信息漏报严重;信贷资产转让业务漏报;贷款核销业务漏报;分户账明细记录应报未报;分户账账户数据应报未报;委托贷款业务应报未报;关键且应报字段漏报或填报错误。综上,中国银行保险监督管理委员会决定对中国工商银行股份有限公司罚款270万元。

  报告期内本基金投资的前十名证券中,发行主体中国光大银行股份有限公司于2020年4月

  20日收到中国银行保险监督管理委员会行政处罚决定书文号:银保监罚决字〔2020〕5号,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十七条和相关内控管理、审慎经营规定。经查,中国光大银行股份有限公司在监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:分户账明细记录应报未报;关键且应报字段漏报或填报错误;向检查组提供与事实不符的材料;账户设置不能如实反映业务实际。综上,中国银行保险监督管理委员会决定对中国光大银行股份有限公司罚款合计160万元。

  对如上证券投资决策程序的说明:公司研究部门按照内部研究工作规范对该证券进行分析后将其列入基金投资对象备选库。在此基础上本基金的基金经理根据具体市场情况独立作出投资决策。该事件发生后,本基金管理人对该证券的发行主体进行了进一步了解与分析,认为此事件未对该证券投资价值判断产生重大的实质性影响。本基金投资于该证券的投资决策过程符合制度规定的投资权限范围与投资决策程序。

  报告期内本基金投资的前十名证券中其余八名的发行主体未出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  报告期内本基金投资的前十名股票中,不存在超出基金合同规定备选股票库的情形。

  注:本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。